【基金托管協(xié)議】基金托管協(xié)議有什么需注意的 基金托管協(xié)議需要基金注冊之后嗎

基金托管協(xié)議包含兩類重要信息：

1、基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查。例如，基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場的信用風(fēng)險控制等進行監(jiān)督；基金管理人應(yīng)對基金托管人履行賬戶開設(shè)、凈值復(fù)核、清算交收等托管職責(zé)情況等進行核查。

2、協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。例如，當(dāng)事人在凈值計算和復(fù)核中重要環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)，包括管理人與托管人依法自行商定估值方法的情形和程序、管理人或托管人發(fā)現(xiàn)估值未能維護持有人權(quán)益時的處理、估值錯誤時的處理及責(zé)任認定等。

基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容：

1、托管協(xié)議當(dāng)事人；

2、托管協(xié)議訂立的依據(jù)、目的和原則；

3、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查；

4、基金資產(chǎn)保管；

5、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行；

6、交易安排；

7、資產(chǎn)凈值計算和會計核算；

8、基金收益分配；

9、基金持有人名冊的登記與保管；

10、信息披露；

11、基金有關(guān)文件檔案的保存；

12、基金托管人的報告；

13、基金托管人和基金管理人的更換；

14、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費；

15、禁止行為；

16、違約責(zé)任；

17、爭議的處理；

18、托管協(xié)議的效力；

19、托管協(xié)議的修改和終止；

20、其他。

基金托管協(xié)議的目的和原則

1、訂立基金托管協(xié)議的依據(jù)是《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。

2、訂立基金托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

3、訂立基金托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。

基金托管協(xié)議的違約責(zé)任

托管協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)《基金法》，就違約責(zé)任方的認定、違約賠償、具體責(zé)任劃分等事項進行約定，包括但不限于:

1、托管協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

2、因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

3、托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

基金托管協(xié)議的效力

訂明基金托管協(xié)議的效力，包括但不限于:

1、基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會核準的文本為正式文本。

2、基金托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準并公告之日止。

3、基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、基金托管協(xié)議正本一式××份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式××份外，基金管理人和基金托管人分別持有××份，每份具有同等的法律效力。

基金財產(chǎn)清算

訂明基金托管協(xié)議變更和終止的有關(guān)事宜，包括但不限于:

1、基金托管協(xié)議的變更程序。

基金托管協(xié)議的變更應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準。

2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

訂明基金財產(chǎn)的清算程序，以及托管協(xié)議當(dāng)事人在基金財產(chǎn)清算過程中的權(quán)利義務(wù)。